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                致力於中國外貿與中國海關政策法規的研究探索與運用
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                孫國東:出口管制,企業應當了解的風險有哪些?
                發布時間:2020-10-27 10:56:00  瀏覽:615次


                中華人民共和國出口管制法》(以下簡稱《出口管制法將於2020年12月1日起施行。出口管制法包括第一章總則第二章管制政策、管制清單和管制措施”、第三章監督管理”、第四章法律責任”、第五章附則,共49條。

                在管制的主體上,國家對從中華人民共和國境內向境外轉移管制物項,以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供管制物項,采取禁止或者限制性措施。可見,企業出口風險加大,務必加大合規審查力度,以期順利經營。

                一、熟悉《出口管制法》有關出口管制清單、出口臨時管制、禁止出口等出口管制措施

                出口管制法》實現了出口管制物項“貨物、技術、服務等”以及主體和行為全覆蓋

                在管制的對象上,國家對兩用物項、軍品、核以及其他與維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務相關的貨物、技術、服務等物項的出口管制其中包括物項相關的技術資料等數據。

                在管制的主體上,國家對從中華人民共和國境內向境外轉移管制物項,以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供管制物項,采取禁止或者限制性措施。

                與進口的逐步放開不同,出口管制只會層層加碼,監管上會越來越嚴厲。當然,管制的領域與空間是有限、確定的,並且朝向法治化的軌道進行。

                (一)關於出口管制體制:統一的出口管制制度

                根據《出口管制法》,國家實行統一的出口管制制度,通過制定管制清單、名錄或者目錄(統稱管制清單)、實施出口許可等方式進行管理。國務院、中央軍事委員會承擔出口管制職能的部門(統稱國家出口管制管理部門)按照職責分工負責出口管制工作。國務院、中央軍事委員會其他有關部門按照職責分工負責出口管制有關工作。

                關於出口管制措施:出口管制清單、出口臨時管制、禁止出口。

                根據《出口管制法》,國家出口管制管理部門會同有關部門制定出口管制政策,其中重大政策應當報國務院批準,或者報國務院、中央軍事委員會批準。

                出口管制清單。國家出口管制管理部門依據本法和有關法律、行政法規的規定,根據出口管制政策,按照規定程序會同有關部門制定、調整管制物項出口管制清單,並及時公布。

                出口臨時管制。根據維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務的需要,經國務院批準,或者經國務院、中央軍事委員會批準,國家出口管制管理部門可以對出口管制清單以外的貨物、技術和服務實施臨時管制,並予以公告。

                禁止出口。根據維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務的需要,經國務院批準,或者經國務院、中央軍事委員會批準,國家出口管制管理部門會同有關部門可以禁止相關管制物項的出口,或者禁止相關管制物項向特定目的國家和地區、特定組織和個人出口。


                二、遵守《出口管制法》有關經營資質、出口許可證、最終用戶和最終用途管理管控名單制度等出口管制規範,合規經營

                出口管制規範與管制措施相對應,要求企業必須嚴格依法依規從事管制物項的出口經營活動,為企業經營活動提供了軌道,也劃上了經線,套上了緊箍咒。

                1.經營資質。

                根據《出口管制法第十一條出口經營者從事管制物項出口,應當遵守本法和有關法律、行政法規的規定;依法需要取得相關管制物項出口經營資格的,應當取得相應的資格。從這一條來看,不是所有的管制物項的經營都需要事先辦理經營資格,要看下一步政策法規的具體規定。

                2.出口許可證。

                根據《出口管制法第十二條國家對管制物項的出口實行許可制度。出口管制清單所列管制物項或者臨時管制物項,出口經營者應當向國家出口管制管理部門申請許可。

                出口管制清單所列管制物項以及臨時管制物項之外的貨物、技術和服務,出口經營者知道或者應當知道,或者得到國家出口管制管理部門通知,相關貨物、技術和服務可能存在以下風險的,應當向國家出口管制管理部門申請許可:(一)危害國家安全和利益;(二)被用於設計、開發、生產或者使用大規模殺傷性武器及其運載工具;(三)被用於恐怖主義目的。

                根據《出口管制法第十九條企業出口管制貨物時,應當向海關交驗由國家出口管制管理部門頒發的許可證件,並按照國家有關規定辦理報關手續。

                出口企業未向海關交驗由國家出口管制管理部門頒發的許可證件,海關有證據表明出口貨物可能屬於出口管制範圍的,應當向出口貨物發貨人提出質疑;海關可以向國家出口管制管理部門提出組織鑒別,並根據國家出口管制管理部門作出的鑒別結論依法處置。在鑒別或者質疑期間,海關對出口貨物不予放行。

                3.最終用戶和最終用途管理

                最終用戶和最終用途管理是出口許可情況下的管制規範要求。根據《出口管制法第十五條出口經營者應當向國家出口管制管理部門提交管制物項的最終用戶和最終用途證明文件,有關證明文件由最終用戶或者最終用戶所在國家和地區政府機構出具。

                根據《出口管制法第十六條管制物項的最終用戶應當承諾,未經國家出口管制管理部門允許,不得擅自改變相關管制物項的最終用途或者向任何第三方轉讓。出口經營者、進口商發現最終用戶或者最終用途有可能改變的,應當按照規定立即報告國家出口管制管理部門。

                根據《出口管制法第十七條國家出口管制管理部門建立管制物項最終用戶和最終用途風險管理制度,對管制物項的最終用戶和最終用途進行評估、核查,加強最終用戶和最終用途管理。

                4.管控名單建立、移出及禁止限制交易制度

                根據《出口管制法第十八條國家出口管制管理部門對有下列情形之一的進口商和最終用戶,建立管控名單:(一)違反最終用戶或者最終用途管理要求的;(二)可能危害國家安全和利益的;(三)將管制物項用於恐怖主義目的的。

                對列入管控名單的進口商和最終用戶,國家出口管制管理部門可以采取禁止、限制有關管制物項交易,責令中止有關管制物項出口等必要的措施。

                出口經營者不得違反規定與列入管控名單的進口商、最終用戶進行交易。出口經營者在特殊情況下確需與列入管控名單的進口商、最終用戶進行交易的,可以向國家出口管制管理部門提出申請。

                列入管控名單的進口商、最終用戶經采取措施,不再有出口管制法第十八條第一款規定情形的,可以向國家出口管制管理部門申請移出管控名單;國家出口管制管理部門可以根據實際情況,決定將列入管控名單的進口商、最終用戶移出管控名單。

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                ????三、知曉違反《出口管制法》的法律後果:行政處罰、經營禁止、從業禁止、刑事追究、信用記錄、域外追責等

                1.行政處罰及加罰制度。

                出口管制法》對違反規定,不遵守《出口管制法》規範的行為人,視具體行為表現及情節,規定了各項行政處罰,有警告,責令停止違法行為,沒收違法所得罰款,撤銷許可,收繳出口許可證,責令停業整頓,吊銷相資格等等。

                除了一般性行政處罰外,《出口管制法》還規定了加罰制,前提是該行為同時還危害國家安全和利益:違反出口管制管理規定,危害國家安全和利益的,除依照出口管制法規定處罰外,還應當依照有關法律、行政法規的規定進行處理和處罰。

                2.經營禁止。

                經營禁止是針對受罰企業的。《出口管制法》規定,對違反本法規定受到處罰的出口經營者,自處罰決定生效之日起,國家出口管制管理部門可以在五年內不受理其提出的出口許可申請

                3.從業禁止。

                從業禁止是針對受罰企業有關責任人員的。《出口管制法》規定,違反本法規定受到處罰的出口經營者對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以禁止其在五年內從事有關出口經營活動,因出口管制違法行為受到刑事處罰的,終身不得從事有關出口經營活動。

                4.刑事追究。

                根據《出口管制法》,違反本法規定,出口國家禁止出口的管制物項或者未經許可出口管制物項的,依法追究刑事責任。

                5.信用記錄。

                國家出口管制管理部門依法將出口經營者違反本法的情況納入信用記錄。根據國務院相關規定,我國將全面建立市場主體信用記錄。根據權責清單建立信用信息采集目錄,在辦理註冊登記、資質審核、日常監管、公共服務等過程中,及時、準確、全面記錄市場主體信用行為,特別是將失信記錄建檔留痕,做到可查可核可溯。

                6.域外追責。

                出口管制法》規定,中華人民共和國境外的組織和個人,違反本法有關出口管制管理規定,危害中華人民共和國國家安全和利益,妨礙履行防擴散等國際義務的,依法處理並追究其法律責任。

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                律師介紹:

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                2?孫國東,海關部主任,深圳分所主任

                2?15年海關工作經歷,19年律師經歷

                2?2005年創辦中國幸运5星彩官方开奖網

                2?2006年創辦海關部專門從事海關法律服務

                2?吉林大學法律系

                2?關稅籌劃和爭議解決、海關稽查、進出口合規、跨境電商等法律服務有豐富的經驗

                2?尤其擅長重特大、疑難走私案件辯護精通核減偸逃稅款,帶領團隊辦理多起在國內具有重大影 響、案值過億甚至過10億的重特大走私案件

                ? ?深圳聯系電話:13902467641(同微信)

                ? ?電子郵箱: sgd@customslawyer.cn

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